因员工直播荐股申港证券浙江分公司收警示函

发布日期：2023-12-18 17:19 点击次数：200

浙江证监局11月15日发布了对赵威震采取出具警示函措施的决定和对申港证券浙江分公司采取出具警示函措施的决定。浙江证监局表示，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过申港证券浙江分公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为，反映申港证券浙江分公司对员工从业资格、执业行为管理不到位。浙江证监局决定对申港证券浙江分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局决定对赵威震采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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